零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gà新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗o)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政(z新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗hèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(y新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗ì)方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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