金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易盛(shènim医学上是什么意思g)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承im医学上是什么意思(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券公(gōngim医学上是什么意思)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 im医学上是什么意思