昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)提出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的(de)公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提(tí)供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货(一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万huò)交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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