在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(ji疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别ān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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