直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(ilí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìin)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)i非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 i