近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二(èr)家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非(fēi)金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或(huò)做市(shì)等方式(shì)参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平(píng)市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家(jiā中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022)会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具(jù)未(wèi)按(àn)照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规(gu中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022ī)定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健展业(yè)中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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