金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(y早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称ì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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