昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zh情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说e)证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的(de)参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安(ān)全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动提(tí)出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说》中三级系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市(shì)监委监察(chá)调查。

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