昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完善的监母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安(ān)全(quán)底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务(wù)申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规(guī)定，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责(zé)任人(rén)给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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