零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决(蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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