金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)蓝宝石的寓意是什么令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法蓝宝石的寓意是什么(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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