科(kē)创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xiá健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗n)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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