在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tó城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌ng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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