近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要求自(zì)律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自(zì)律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年(nián)报，去(qù)年建(jiàn)行(xíng)承销非金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的(de)监管力(lì)度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连(lián)银(yín)行等多家机构(gòu)存在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易(yì)等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对(duì)6梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗8起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机(jī)构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未(wèi)按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场参(cān)与机构在(zài)从(cóng)事(shì)相关(guān)业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价格发(fā)现的重(zhòng)要作(zuò)用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易(yì)能力梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特(tè)别是(shì)国(guó)有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的(de)公序(xù)责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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