零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载画的作者是谁 画的作者是高鼎吗。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的画的作者是谁 画的作者是高鼎吗情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)画的作者是谁 画的作者是高鼎吗期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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