零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(w压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？àn)元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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