金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效性一寸多少厘米公分 一寸是几个手指、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需(xū)要综(zōng)一寸多少厘米公分 一寸是几个手指合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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