在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(gu千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗ī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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