直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数quàn)活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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