直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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