金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次证券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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