金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通合作。北向互换通(tōng)下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名(当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗míng)义本金净额每(měi)日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平(píng)金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货(当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗huò)事务监察(chá)委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地(dì)区的(de)境外投资者可通过(guò)两(liǎng)地基础(chǔ)设(shè)施互联(lián)互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就(jiù)有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易(yì)及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)为符合人民(mín)银(yín)行要(yào)求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入(rù)备案的(de)境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同时(shí)申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易(yì)平(píng)台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)之间净头寸对应的(de)“互换(huàn)通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排(pái)达(dá)成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管合(hé)作安排(pái)和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定(dìng)和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司应当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制(zhì)，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场法律法(fǎ)规(guī)、业务规则和(hé)实(shí)践操作的差异，评估(gū)和(hé)控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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