在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022联方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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