科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额(剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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