金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(c40kg是多少斤hè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ40kg是多少斤ht: 24px;'>40kg是多少斤)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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