零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证(过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子