直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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