零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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