金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和(hé)市(shì)场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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