直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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