直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名(写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语míng)义发布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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