金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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