近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要(yào)求自律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年(nián)建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查(chá)和自律问(wèn)询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公(gōng)正(zhèng)原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必(bì)牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发(fā)现的(de)重(zhòng花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗)要作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确(què)保合规(guī)稳(wěn)花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到(dào)，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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