零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。