直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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