多(duō)家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年(nián)报(bào)，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融(róng)企业(yè)债(zhài)务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务(wù)方(fāng)式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市(shì)发(fā)展投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出(chū)，银行(xíng)间(jiān)债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规(guī)则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交(jiāo)易商(junk food 可数吗，junk food是单数还是复数shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的(de)公序责(zé)任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 junk food 可数吗，junk food是单数还是复数