近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房(fáng)地(dì)产企业cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读(yè)债券融资需(xū)求(qiú)，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每(měi)日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在查(chá)处四平(píng)市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的(de)处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发(fā)行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了(le)其他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造(cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读zào)成了一(yī)定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市商作(zuò)为(wèi)银(yín)行间(jiān)市场基石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部控制(zhì)和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是(shì)国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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