零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公双修是指什么意思，双修是怎么进行的司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券(qu双修是指什么意思，双修是怎么进行的àn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)双修是指什么意思，双修是怎么进行的，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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