在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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