近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优(yōu)质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持(chí)续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方(fāng)式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期(qī)债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离(lí)市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还有光大临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交(jiā临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2o)易商协会共(gòng)对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出(chū临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2)的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融(róng)资工具(jù)未按(àn)照发(fā)行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了(le)公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事(shì)相(xiāng)关业务(wù)过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和(hé)自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格(gé)发现的(de)重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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