零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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