在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该(大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗gāi)产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(x大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗iǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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