直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fān山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022g)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děn山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022g)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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