昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，为行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市(shì)场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)安(ān)全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过(guò)程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面(miàn)确保证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评(一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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