直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(n黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅iú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅)分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅会机(jī)构部(bù)下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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