在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号)营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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