科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，202当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗0年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌(pái)及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗