科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公(gōng)司(sī)股阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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