科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届(ji免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费è)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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