金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政(z遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用hèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zh遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用ǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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